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“失联”多日重开业 东盟交易所玄机重重
2018-09-01 09:02 来源:伟德国际唯一官网—Welcome

樊红敏、郑利鹏

8月10日,中国融保金融集团发布公告称,其子公司南宁(中国-东盟)商品交易所有限公司(以下简称“东盟交易所”)于当日收到由广西自治区南宁市金融办关于东盟交易所的业务意见书,其表示允许东盟交易所继续开展其现货竞价交易业务。

《中国经营报》记者调查发现,2015年以来,东盟交易所曾身陷多宗期货交易纠纷案。

2017年6月30日,广西自治区金融办发布经营异常的交易场所名单的通告,东盟交易所位列其中;同日,东盟交易所现货发售业务交易全部商品下线,并在近期案件中被相关法院通告处于失联状态,彻底在公众视野消失。

此次,东盟交易所重新获批开业,是否意味着前述异常状态已经清理解除?其业务背后又有着怎样的玄机?

曾超范围经营

8月10日的公告背后另有玄机。

中国融保金融集团公告展示的业务意见书显示,根据《广西藏(壮——编者注)族自治区人民政府办公厅关于保留广西北部湾产权交易所股份有限公司等12家交易场所经营资格的通知》(桂政办发[2013]55号)文件精神,东盟交易所在2011年至2013年间的自治区清理整顿各类交易场所工作中,通过清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收,为自治区人民政府同意保留经营资格的交易场所,所开展的现货竞价业务得以保留;东盟交易所在今后继续开展现货竞价业务过程中,应当遵守国家法律法规的要求,严格按照清理整顿各类交易场所的后续工作要求,建立健全各项规章制度,进一步完善业务规则,加强风险防控。

公告还提及,“东盟交易所是自2017年1月中国证监会要求开展整顿全国的交易所活动以来,广西首个获得有关政府部门批准继续开展现货竞价交易的商品交易所。”

“董事会及东盟交易所将尽最大努力尽快组织加强业务营运及推广,以扩展其原先在广西的林业、化肥及化工贸易业务。”

颇有意思的是,两天后,8月12日,中国融保金融集团又发布澄清公告。澄清公告称,“8月10日获市金融办针对东盟交易所的单向竞价业务提出意见及要求,并不存在批复,其中要求东盟交易所在继续开展单向竞价业务的过程中进一步规范管理,完善各项业务制度。”

公告还称,东盟交易所并非“广西首个获得有关政府部门批准继续开展现货商品交易的商品交易所”。

此外,澄清公告还强调,东盟交易所过往的业务一直是储备粮、林产品、化肥等现货的单向竞价业务。

记者注意到,2017年6月5日东盟交易所发布《关于发售业务发售商品下线的公告》称,应监管部门及银行等相关政策要求,经交易所研究决定,现货发售业务交易自2017年6月30日(星期五)收市后全部商品下线。公告列出的下线品种明细包括阿胶块(东阿百年堂)、壹品道光古茶、安化黑茶一品天下、贺玉荔枝冻、罗汉果(大)、烟台海参(干)、野山参一等二级、天山黑枸杞(一级干)等。

另外,8月12日,中国融保金融集团发布的澄清公告同时还提到,东盟交易所于2018年6月27日向南宁金融办报送《关于南宁(中国-东盟)商品交易所继续开展现货竞价业务的请示》(NCCE上字[2018]19号)及相关材料。

颇值一提的是,2018年6月20日,广东省广州市中级人民法院就(2018)粤01民终11935号委托理财合同纠纷一案发布公告,内容主要为东盟交易所及深圳前海景洲资产管理有限公司、广东第三方金服集团有限公司“下落不明”无法送达庭询传票,故以公告形式送达庭询传票。

日成交量达5亿

东盟交易所还曾涉多起期货纠纷案件。

东盟交易所官网宣称,其是经国务院2013年6月联席会议审批,全国第一批获得冠以“交易所”名称的大宗商品电子交易场所;交易模式分为现货发售、现货购销、电子竞价、回购交易四种。

曾参与多起投资者诉东盟交易所案例的北京寻真律师事务所律师王德怡认为,东盟交易所现货发售是参照A股机制设计的电子盘交易,现货购销是参照期货机制设计的电子盘交易,本质上应为非法证券交易。

以王德怡代理的某陈姓投资者,与东盟交易所及其会员单位上海劲创投资管理有限公司(以下简称“劲创投资”)的合同纠纷案为例。

(2017)沪01民终11827号判决书显示,2016年1月7日,陈某在东盟交易所216会员即劲创公司网上开户平台完成开户,成为其会员。完成开户后,陈某通过输入其交易账号和密码登陆“南宁(中国-东盟)商品交易所交易客户端”进行东盟油、东盟沥青、东盟铝操作。交易过程中,劲创投资和陈某为交易成交的买卖双方。交易方式为日内开平仓,每笔买卖可下卖单和买单两种方式,东盟交易所向陈某收取相应交易手续费。

2016年1月7日至同年3月7日期间,陈某进行了180笔买卖,2016年1月12日所发生的第一笔交易显示是“建仓-卖出”;陈某入金金额1,389,812元,出金金额448,335.88元,合计亏损941,476.12元,其中手续费316,342元,延期费8,351.16元,买卖亏损616,782.96元。陈某在交易系统中所进行的交易均未进行过实物交割。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表伟德国际唯一官网—Welcome立场。

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