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投服中心总经理徐明:尽快制定《资本市场投资者保护条例》
2018-09-27 14:21 作者:顾梦轩 来源:伟德国际唯一官网—Welcome

本报记者 顾梦轩 北京报道

“保护投资者尤其是广大中小投资者的合法权益,是资本市场法治建设重要环节,是监管工作的重中之重。”全国人大财经委副主任委员刘新华9月26日在“首届中小投资者服务论坛”上如是说。中证中小投资者服务中心总经理徐明则建言,应尽快制定《资本市场投资者保护条例》。

刘新华谈到,中国资本市场是一个中小投资者占绝对多数的市场,具有中国特色,这就要求我们既要借鉴成熟市场的经验,又要根据我国资本市场的实际情况,花更大力气建立和进一步完善中小投资者合法权益保护工作,亟须进一步在立法、机制和制度上全方位、立体式地保护中小投资者合法权益。

首先,在立法上,要进一步整合投资者保护的法律资源,适时制定专项的资本市场投资者保护法规;其次,在机制上,要积极探索,不断创新,走中国特色投资者保护的新路子;第三,在制度上,要紧紧围绕着投资者保护,探索建立起以投资者损害赔偿救济制度为重点的新制度。

长期以来,党中央国务院十分重视资本市场投资者尤其是中小投资者保护,立法机关十分重视投资者的保护,中国证监会更是将中小投资者保护作为其工作中的重中之重,尤其是近年来,采取了一系列措施坚持不懈地保护中小投资者,形成了包括证券法、公司法、证券投资基金法、刑法及大量行政法规和部门规章在内的法律体系,出台了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《证券期货投资者适当性管理办法》等,坚持依法全面从严监管,严厉打击证券违法违规行为,维护投资者合法权益。

然而,对资本市场投资者的保护尤其是广大中小投资者的保护在立法上仍有许多亟待加强的地方,因此,徐明认为,制定一部更加细致的,层次更高的《资本市场投资者保护条例》显得更加迫切。

“正在修改的我国《证券法》就增加了‘投资者保护’专章,中国证监会也出台了投资者适当性管理等一系列投资者保护的部门规章,投资者保护法律制度建设进步明显。但在总体上,这些制度规定阶位不高、层级有限。因此,在法律对于投资者保护仅有原则性规定的情况下,制定专门的投资者保护行政法规十分必要。”徐明分析。

此外,徐明表示,在维护投资者的合法权利方面,设立投资者保护公益机构持股行权,做积极股东、合格股东、示范股东,唤醒广大中小投资者的权利意识,使他们能够全面知权、积极行权、依法维权;在投资者权益救济方面,在不断完善证券期货民事赔偿诉讼制度的基础上,创新推出了多元化纠纷解决机制、行政和解、诉调对接、先行赔付、公益机构证券支持诉讼等新的投资者赔偿救济方式。

作为全国性的证券金融类公益机构,中证中小投资者服务中心专门从事中小投资者合法权益保护工作。自2014年成立以来,不断推进理论探索和实践创新,立足股东身份、坚持市场角度、运用法律手段,创建了一套适合中国国情的中小投资者保护新机制和实现路径,以投资者教育为基础,事前持股行权、事中纠纷调解、事后支持诉讼的“投服模式”。

截至2018年8月底,共持有3533家上市公司股票,累计行权4757次(场),持股行权向深度广度拓展;登记纠纷案件6621件,调解成功3175件,投资者和解获赔金额6.71亿元,专业调解能力不断增强;提起12起证券支持诉讼和股东诉讼,投资者诉求总金额达6000余万元,积极推动证券支持诉讼示范判决机制试点工作。

(编辑:夏欣 校对:汪岚 )

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